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大赢家足球比分:经传多赢投资咨询被查2宗违规 遭责令暂停新增客户

时间:2019/12/4 18:31:17   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:今日公布的中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书(〔2019〕109号)显示,经查,广州经传多赢投资咨询有限公司(以下简称“经传多赢”)存在以下违规行为:个别投资建议的依据不足、未留存部分投教类产品用户身份证件等能够证明客户真实身份的资料。  上述...
        今日公布的中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书(〔2019〕109号)显示,经查,广州经传多赢投资咨询有限公司(以下简称“经传多赢”)存在以下违规行为:个别投资建议的依据不足、未留存部分投教类产品用户身份证件等能够证明客户真实身份的资料。

  上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第六条、《证券投资顾问业务暂行规定》第十六条的规定。依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,广东证监局决定对经传多赢采取责令暂停新增客户监督管理措施,责令经传多赢自收到本决定书之日起暂停新增客户三个月。经传多赢应当开展全面整改工作,进一步加强内部控制,切实提高合规管理水平。暂停新增客户期满,经传多赢应当及时向广东证监局提交书面整改报告,广东证监局将对经传多赢整改情况进行验收。

  广州经传多赢投资咨询有限公司是经中国证监会核准[核准号:ZX0172],专业从事证券投资理财咨询的合法机构。经传多赢为广州经传信息科技有限公司全资子公司。

  《证券期货投资者适当性管理办法》第六条规定:经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息:

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